Norvegjeze afat për Enheten për finansiell etterretning
Autoritetit Kombëtar për Hetimin dhe Ndjekjen e Ekonomike dhe Mjedisore të Krimit në Norvegji
Norvegjia e njësisë së inteligjencës financiare ('NJIF-k-së') ka qenë anëtar i Grupit Egmont që nga viti.
E Pastrimit të Parave Akt të vitit, ka të bëjë me masat e përdorura për të luftuar shpërlarjen e parave dhe financimin e terrorizmit, duke përfshirë treta direktiva. Në bazë të nenit dymbëdhjetë të norvegjeze Kodit Penal, duke vizituar avokatët, i nënshtrohen rregullave të kriminalizimin e pastrimit të parave. E Pastrimit të Parave Aktin është e e zbatueshme për të vizituar avokatët, në masë të njëjtë që vlen për norvegjeze avokatët, me kusht që vizituar avokat konsiderohet 'krijuar' në Norvegji, në pajtim me nenin tre të Pastrimit të Parave të Veprojë. Norvegjeze Bar Association ('NBA') ka lëshuar të detyrueshme etike, udhëzimet për avokatët, të cilat i referohen në mënyrë specifike anti-pastrimit të parave. Ata gjithashtu kanë hartuar një model të kontrollit të brendshëm dhe të komunikimit rutinë. Edhe pse Autoriteti i Mbikqyrjes Financiare e Norvegjia ka lëshuar AML - CFT udhëzime për agjentët e pasurive të patundshme, kontabilistëve dhe auditorëve të tjerët (Rrethore tetë -), një sektori të veçantë-udhëzime për avokatët nuk është ende në dispozicion."Akti vlen edhe për mëposhtme të personave fizikë dhe juridikë në ushtrimin e profesionit të tyre.
avokatët dhe personat e tjerë të cilët ofrojnë të pavarur ligjor, ndihmë profesionale ose në bazë të rregullt, kur ato e ndihmojnë ose për të vepruar në emër të klientëve në të planifikimit apo të realizimit të transaksioneve financiare apo transaksionet e tilla të kryera përfshirë pronën e paluajtshme ose pasuri e luajtshme në një vlerë që tejkalon personi i afërt familjar."E Pastrimit të Parave Akti i referohet subjektet e përmendura në nenin katër si"subjekte me një raportim obligim'. Klienti për shkak të zellit të kryhet kur avokati hyn në një klient të marrëdhënies me klientin, e përbërë nga një detyrë, sikur që është referuar në nenin, paragrafi i dytë, pika tre e Pastrimit të Parave të Veprojë.
Një person fizik i identitetit të vërtetohet duke prodhuar një dokument të lëshuar nga një autoritet publik, i cili zakonisht përmban personit emrin e plotë, firma, fotografi, numri i identitetit personal ose D-numri (për jo-rezidentët). Një person juridik të identitetit të tyre (p.sh një corporation) është e verifikuar nga të kontrolluar të veçantë regjistrat publikë dhe prodhimin e një certifikatën e regjistrimit, ose në disa raste të tjera të përcaktuara printuara.
EFE është pranuesi i Transaksionit të Dyshimtë Raportet
Nëse klienti është person juridik, identitetin e personit që vepron në emër të klientit do të verifikohen.
Dokumentacioni do të jetë i pajisur për të provuar se personi në fjalë ka të drejtën për të përfaqësuar klientin jashtë vendit. Nëse njerëzit të tjerë se klienti u është dhënë një e drejtë e asgjësimit të mbi një llogari ose një depozitë, ose janë të dhënë e drejta për të kryer transaksionin, identitetin e personave në fjalë do të vërtetohet. Një person fizik i identitetit të tyre, mund të verifikohet në disa të tjera mënyra të tjera se një dëshmi të vlefshme të identitetit nëse avokati është i sigurt i identitetit të personit"Subjekteve të së detyrimit të raportimit mund të hyjë në kontrata të lidhura me ofruesit e shërbimeve në lidhje me ngritjen e kërkesës së konsumatorëve për shkak të zellit të masave. Në vijim personave juridik dhe fizik mund të funksionojnë si ofrues të shërbimit në përputhje me paragrafin e parë: subjekti me një raportim detyrim është përgjegjës për të siguruar që konsumatorët për shkak të zellit e masave janë zbatuar në pajtim me aktuale të statuteve dhe rregulloreve dhe të përshtatshme procedurat dhe masat e nevojshme janë zbatuar në bazë të nenit."Avokatët janë të nevojshme vetëm për të raportuar aktivitetin e dyshimtë kur ndihma ose veprojnë në emër të klientëve në të planifikimit apo të realizimit të transaksioneve financiare. Termi"i kryerjes së' përfshin angazhimin në transaksionet financiare. Nëse një subjekt me një raportim të detyrimit të të dyshuarit që një transaksion është i lidhur domethënë h ardhurave të krimit apo me vepra që i nënshtrohet seksionet e a, b ose c e Përgjithshme Civile Kodi i procedurës Penale (p.sh. terrorizmi), hetime të mëtejshme do të bëhen për të konfirmuar ose të hedhë poshtë dyshimet. Nëse këto hetime nuk arrijnë të hedhë poshtë dyshimet, subjekti me raportimin obligim do të iniciativën e vet të paraqesë informacion të kokrim në lidhje me transaksionin në fjalë dhe rrethanat që i dha të rritet në dyshim. Avokatët dhe të pavarur profesionistë ligjorë nuk janë të detyruar të raportojnë për çështjet që vijnë në vëmendjen e tyre gjatë punës së tyre në konstatimin e një klienti për pozicionin ligjor. Ky përjashtim zbatohet kur një avokat të pavarur ligjor profesional fillimisht merr informacionin në mënyrë që të vendosë nëse janë apo çfarë lloji i ndihmës ligjore mund të ofrohet. Avokatët nuk janë gjithashtu të obliguar që të raportojnë para, gjatë dhe pas procedurave ligjore kur çështje të tilla janë direkt të lidhura me mosmarrëveshje ligjore. Nëse avokati merr informacionin që ka të bëjë me mosmarrëveshje ligjore, një raportim detyrim mund të lindin, pavarësisht nga detyrimi i konfidecialitetit. Megjithatë, nëse informacioni është i lidhur me ndihmën në një tjetër (i ri) çështje, avokati nuk mund të konsiderohet si ka pranuar një detyrë të lidhur me të dhe pastaj i ligjit nuk zbatohet. Përtej kësaj, neni tetëmbëdhjetë të Pastrimit të Parave Akti përmban një përjashtim nga e avokatit të detyrës së konfidencialitetit gjatë raportimit të transaksioneve të dyshimta në besim të mirë. Subjekti me të raportimit detyrim nuk do të kryejnë transaksionet e cila nënkupton një detyrim për të hetuar para kokrim është njoftuar. Në raste të veçanta, kokrim mund të urdhërojë që një transaksion të tillë nuk do të kryhet. Transaksioni mund megjithatë të jetë kryer para njoftuar kokrim nëse nuk është e mundur të ndalojnë kryerjen e transaksionit nga ose në qoftë se mosveprim për të kryer transaksionin që do të pengojnë hetimin. Në një rast të tillë, kokrim do të njoftohen menjëherë pas transaksioni është kryer. Të klientëve ose palëve të treta nuk do të jetë i informuar për hetimet janë duke u kryer, informacioni që i është dhënë kokrim, apo hetimet që janë duke u realizuar. Megjithatë, kjo nuk përjashton avokati formë duke u përpjekur për të bindur një klient që të përmbahen nga kryerja një akt ilegal. Nëse klienti për shkak të zellit masa nuk mund të zbatohet, subjektet me një raportim detyrim nuk do të krijojë një marrëdhënie të konsumatorëve ose të kryejë përkatëse të transaksionit. Megjithatë, kjo nuk zbatohet kur avokatët dhe personat e tjerë të cilët ofrojnë të pavarur ligjor, ndihmë profesionale ose në baza të rregullta janë konstatimi i një klienti me statusin e tij ligjor ose të përfaqësuar klienti në procedurat ligjore. Po, e FATF lëshuar Tretë të Ndërsjellë Raporti i Vlerësimit për Norvegjinë Kundër Pastrimit të Parave dhe Luftën kundër Financimit të Terrorizmit në qershor të vitit ('MER'). E MER gjetur se Norvegjia ishte në masë të madhe në përputhje me drejtim të RR kërkesat si ato zbatohen për avokatët. Megjithatë, nuk ka asnjë konceptin e zgjeruar ndaj klientit, për shkak të zellit masat për rrezik të lartë të konsumatorëve, ose të reduktuara të konsumatorëve për shkak të zellit masat për rrezik të ulët të konsumatorëve.
Në përgjithësi, kërkesat e konsumatorëve janë implementuar në Norvegji, por gamë të plotë të konsumatorëve për shkak të zellit kërkesat sipas FATF nuk janë.
E FATF gjithashtu vuri në dukje se kontrollet e brendshme dhe të mbajtjes së të dhënave kërkesat ishin zbatuar në mënyrë të kënaqshme nga avokatët, në përputhje me rekomandimet e FATF dhe në vitin, Pastrimit të Parave të Veprojë, por bëri thirrje për më të qartë të sektorit të veçantë anti-pastrimit të parave udhëzime për profesionin ligjor. Pas miratimit të MER, në përputhje me normale FATF procedurat e mëpastajme, Norvegjia është e nevojshme për të siguruar informacion mbi masat e marra për të adresuar mangësitë e identifikuara në të e MER. E FATF lëshuar Follow-Up-Raporti në vitin Në bazë të këtij raporti, Norvegjia vazhdon të jetë vlerësuar si pjesërisht në përputhje me rekomandimet e FATF.
